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近日，中國人民銀行正式公布“2023年度金融科技發展獎”獲獎項目，華泰聯合證券與（601688.SH）共同申報的『簡富』投行數字化盡調工作台獲該獎項二等獎。

作為華泰證券旗下專業投資銀行子公司，華泰聯合證券已是第二次攬獲“金融科技發展獎”，此前在“2022年度金融科技發展獎”的評選中，華泰證券、華泰聯合證券『投行雲』平台項目亦獲得二等獎。能夠連續兩年獲得“金融科技發展獎”，彰顯了華泰聯合證券在科技賦能金融高質量發展上取得的前沿成就。

“金融科技發展獎”源於1992年設立的“銀行科技發展獎”，由中國人民銀行與中國證監會聯合舉辦，是中國金融業唯一的部級科技獎項，評選範圍涵蓋銀行、保險、基金、證券、支付等金融機構的科技創新成果，對促進金融業科技創新、營造良好科技交流氛圍、激發行業人員創上發揮了重要作用。作為金融科技領域的最高獎項，“金融科技發展獎”含金量極高，獲獎項目被認為是行業創新的風向標。

一、2023年度獲獎項目——“『簡富』投行數字化盡調工作台”

『簡富』是華泰聯合證券首創的投行業務盡職調查管理平台，圍繞投行業務盡職調查的線上化、智能化，打通“執行↔底稿↔核查↔記錄↔溯源↔管理”全鏈條，推動業務由“經驗驅動”向“平台驅動”數字化轉型。

首先，『簡富』構建了立體化知識庫，承載“教科書式”的標準規則體係，以高度精細化的標準規則體係為基礎、以內容中台為載體，結合分布式搜索引擎/大模型等技術手段和“社區式”運營方法模式，突破傳統單項知識查詢瓶頸，促進投行知識的有效整合、共享與傳遞。其次，落地業務執行平台，通過任務拆解、任務分配、任務填報、跟蹤監控、成果共享，實現投行盡調執行全麵線上化和過程管理，並依托數據集市，實現項目畫像刻繪，輔助資源調配與管理決策。然後，緊扣業務痛點建設各類創新性智能應用，落地智能審核（銀行流水/函證/信披文件等）、智能底稿溯源、智能撰寫、大模型知識助手等，賦能投行業務執業質量與效率提升。最後，創新投行文件管理模式，構築一套基於對象存儲的文件服務中台，解決了海量文件實時讀寫場景性能提升、跨係統數據共享、安全高可用、多版本和訪問權限等方麵痛點，有力支撐投行底稿及盡調文件管理，切實探索投行數據資產治理路徑。

未來『簡富』投行數字化盡調工作台將繼續秉持“守正創新”理念，保持行業前瞻性和示範性，以科技為助推器，賦能金融服務高質量發展。

二、2022年度獲獎項目——『投行雲』平台

華泰聯合證券積極探索智能科技與投行業務的融合發展，傾力打造了“客戶服務、項目執行、發行承銷、持續督導”一體化綜合性投行業務服務平台——『投行雲』平台。『投行雲』以客戶為中心，貫通全鏈條業務資源與平台能力，實現企業融資服務全生命周期的數字化管理與賦能，全麵助力投行業務數字化轉型和機構業務一體化發展。

『投行雲』持續深耕探索，以優秀實踐引領行業細分領域數字化發展，重點攻堅“核心業務線上化”“關鍵應用智能化”“基礎數據資產化”等關鍵任務，夯實了業務平台能力。在客戶服務領域，依托“行知”推出企業端線上服務，提供了投行專業案例/知識、上市輔導模擬考試、港股簿記信息查看等功能；在內部管理上，打造全流程數字化管理平台，實現審批全麵線上化、繁瑣工作智能化，並打通各業務環節數據鏈路，促進數據資產沉澱。在合規風控方麵，打造麵向項目執行全過程的風險監控能力與風險管控機製，確保投行數據安全和業務合規。同時，『投行雲』極為重視平台安全性，構築全方位安全防護，重視數據保護、身份認證、權限管控，並實現自動化監控、告警，不斷健全安全漏洞發現與管理機製。

『投行雲』平台已獲得較多業界好評以及多次監管表彰，為提升、創新與一流投資銀行建設相適配的金融科技能力、數字化運營模式積累了實踐經驗。